0-800-50-33-66

Написать нам

Русский

Личный кабинет

Дополнительно

Русский

Личный кабинет

Фонды в управлении

Личный кабинет

Ответы на вопросы

Выберите тему:

Инвестиционный фонд - детали

Могу ли я регулярно получать проценты или дивиденды от инвестиций в паевые инвестиционные фонды?

Нет, выплата процентов и дивидендов по инвестиционным сертификатам не предусмотрена (ст. 26 ЗУ «Об ИСИ» № 2299-ІІІ от 15.03.01). Инвестор получает доход только при продаже инвестиционных сертификатов.

Когда я смогу получить деньги, причитающиеся мне от продажи ценных бумаг фондов?

Согласно ст.44 ЗУ «Об ИСИ», срок между подачей участником заявки на выкуп инвестиционных сертификатов и осуществлением денежных расчетов с ним не должен превышать 7 рабочих дней.

Как я получаю деньги при продаже ценных бумаг фондов?

Деньги при продаже инвестиционных сертификатов зачисляются на банковский счет инвестора, указанный в заявке на продажу инвестиционных сертификатов или акций.

Как дополнительно купить ценные бумаги фондов?

Необходимо просто подать заявку на приобретение. Анкету, копии паспорта и кода в этом случае подавать не нужно.

Почему стоимость сертификатов сегодня упала, хотя рынок вчера рос?

Для определения стоимости чистых активов инвестиционных фондов используется биржевой курс ценных бумаг. Биржевой курс ценной бумаги рассчитывается в день проведения биржевых торгов по этой ценной бумаге путем расчета среднего арифметического взвешенных цен биржевых контрактов (договоров), заключенных в такой торговый день.

А в расчете индекса биржи используется не биржевой курс ценной бумаги, а цена ценной бумаги на конец торгов на бирже.

Таким образом, когда рынок стремительно растет в течение дня, то цена ценной бумаги на конец торгов на бирже будет выше чем биржевой курс (средневзвешенная цена), и когда рынок стремительно падает в течение дня, то цена ценной бумаги на конец торгов на бирже будет ниже чем биржевой курс (средневзвешенная цена).

Соответственно это вызывает незначительную разницу между индексом биржи и показателями инвестиционных фондов.

Можно ли отослать заявку на приобретение ценных бумаг фондов, анкету и паспортные данные электронной почтой?

Да.

Какое время занимает оформление покупки ценных бумаг фондов?

Если Вы уже являетесь клиентом нашей компании, Вам достаточно позвонить нам и сказать на какую сумму Вы планируете покупать сертификаты и мы отправим Вам заявку в электронном виде. Если Вы не являетесь нашим клиентом, Вам необходимо сначала открыть у в Драгон Капитал брокерский счёт (это займёт 20-30 минут), и уже со следующего дня можно будет подавать заявку на покупку сертификатов.

Что я должен сделать, чтобы купить ценные бумаги фондов?

Эту процедуру можно найти у нас на сайте по этой ссылке.

Какие документы необходимы для покупки инвестиционных сертификатов или акций?

Перечень этих документов можно найти у нас на сайте по этой ссылке.

  • Паспорт
  • Идентификационный код
  • Банковские реквизиты: справка из Банка или копия договора об открытии счета.

Если Вы являетесь частным предпринимателем:

  • Выписка с ЕДР

Кто является Аудитором инвестиционных фондов, находящихся в управлении ООО "КУА ОЗОН"?

ООО «Регистр». Место нахождения: г. Киев, ул. Красноармейская, 27, оф.15. Почтовый адрес: 01033, г. Киев, ул. Красноармейская, 27, оф.15. Свидетельство: АПУ №0439 от 26.01.01г.

Кто является Хранителем инвестиционных фондов, находящихся в управлении ООО "КУА ОЗОН"?

ПАО «УкрСиббанк». Место нахождения: Харьков, пр-т Московский, 60 Лицензия ГКЦБФР: АЕ № 286557.

Какая минимальная сумма инвестиции в Фонд? Какой валютой можно оплатить инвестиционные сертификаты?

Минимальная сумма денежных средств, которую можно инвестировать в наши фонды – 1000 грн. Оплата инвестиционных сертификатов и акций производится в гривнах.

На какой минимальный (максимальный) срок можно инвестировать деньги?

В зависимости от того, какую инвестиционную стратегию Вы выбрали, а, следовательно, и тип фонда деньги можно забрать ежедневно, раз в месяц или по окончанию срока деятельности фонда соответственно.

Инвестиционный фонд - налогообложение

Является ли КУА налоговым агентом инвестора - физического лица?

Нет, КУА не является налоговым агентом инвестора - физического лица, однако она обязана подавать в налоговую инспекцию информацию про все выкупленные у физических лиц инвестиционные сертификаты в форме 1-ДФ.

Кто платит/удерживает налог с прибыли инвестора - физического лица?

Вся ответственность за уплату налога лежит на самом инвесторе. Компания по управлению активами не является налоговым агентом физического лица при выплате ему дохода от операций купли-продажи инвестиционных сертификатов. Годовой расчет производится инвестором при подаче годовой декларации в налоговую инспекцию по месту жительства – до 01 апреля.

Какие налоги взимаются с инвестора?

Эту информацию можно найти у нас на сайте по этой ссылке.

Инвестиционный фонд - общая информация

Кому достанутся деньги в случае моей смерти? Нужно ли указывать инвестиционные сертификаты в завещании?

В случае смерти, инвестиционные сертификаты, как ценная бумага, подлежат наследованию наряду с другим имуществом физического лица по завещанию или в порядке очередности.

Что произойдет, если будут поданы заявки на погашение всех инвестиционных сертификатов?

Все заявки будут удовлетворены.

Что происходит с активами фонда, если Компания по управлению активами обанкротилась?

Имущество инвестиционного фонда не является имуществом Компании по управлению активами и не используется для погашения ее долгов и обязательств при банкротстве. В случае банкротства или ликвидации КУА, управление Фондом, по решению Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку переходит к временной КУА до тех пор, пока инвесторы Фонда не выберут новую КУА.

Что произойдет с имуществом фонда, если он прекратит свое существование?

Все имущество будет реализовано, а полученные от его реализации денежные средства будут распределены среди инвесторов фонда.

Что такое стоимость чистых активов (СЧА)?

Стоимость чистых активов (СЧА) - это разница между стоимостью имущества, принадлежащего фонду (активы), и размером обязательств фонда (пассивы). При этом стоимость активов фонда рассчитывается исходя из текущих биржевых котировок финансовых активов, которые входят в портфель фонда.

Как и когда рассчитывается стоимость инвестиционных сертификатов?

Стоимость инвестиционных сертификатов рассчитывается ежедневно путем деления стоимости чистых активов инвестиционного фонда на количество проданных сертификатов.

Инвестиционные сертификаты одного фонда дают их владельцам равные права?

Да, все инвесторы Фонда имеют равные права.

Можно ли продать инвестиционный сертификат третьему лицу?

Да, но это можно сделать только через лицензированного брокера. Участие брокера необходимо в соответствии с п.9 ст.17 ЗУ «О Ценных бумагах и Фондовом рынке» № 3480-IV от 23.02.2006г.

Можно ли купить или продать дробное количество инвестиционных сертификатов?

Нет, инвестиционный сертификат является неделимой ценной бумагой.

Можно ли подарить инвестиционные сертификаты?

Да, это возможно. Но поскольку инвестиционный сертификат является именной ценной бумагой, то для дарения необходимо обеспечить замену имени владельца сертификата. Это можно сделать при помощи брокера.

Является ли инвестиционный сертификат именным или его можно оформить на предъявителя?

Инвестиционный сертификат - это именная ценная бумага, и на предъявителя ее оформить нельзя.

Что такое инвестиционный сертификат?

Инвестиционный сертификат (ИС) является именной ценной бумагой, удостоверяющей право его владельца на долю в имуществе паевого фонда. Подтверждением того, что клиент стал владельцем ИС, служит выписка из реестра ИС и Свидетельство ИС (при документарной форме выпуска ценных бумаг) или выписка со счета в ценных бумаг (при бездокументарной форме), где указывается количество приобретенных ИС.

В чем заключается смысл инвестирования средств в ПИФ?

Покупая сертификаты ПИФа, инвестор становится совладельцем активов Фонда на равных правах с остальными инвесторами Фонда. Рост биржевой цены на активы Фонда ведет к росту стоимости всего портфеля Фонда, и соответственно к росту цены сертификата. А разница между ценой покупки сертификата и его текущей стоимостью и составляет доход от инвестирования средств в ПИФ.

Что такое диверсифицированный ПИФ?

Диверсифицированный фонд, это фонд, который путем инвестирования в большое количество финансовых инструментов распределяет риски как между эмитентами, так и между классами финансовых активов. В частности, в таком ПИФе 40% активов вкладываются в акции, а 60% в инструменты с фиксированной доходностью (корпоративные, муниципальные, государственные облигации и депозиты). При этом, на одного эмитента не приходится более 5% активов Фонда.

Что такое интервальный ПИФ?

Интервальный ПИФ – это такой инвестиционный фонд, ценные бумаги которого выкупаются самим фондом только в строго определенные периоды времени (интервалы).

Что такое паевой инвестиционный фонд (ПИФ)?

ПИФ – это институт совместного (коллективного) инвестирования, в котором каждому инвестору принадлежит определенная доля в совокупном капитале ПИФа. Доля владения напрямую зависит от количества инвестиционных сертификатов, которыми владеет инвестор. Активами фонда управляет Компания по управлению активами (КУА), которая вкладывает их на фондовом рынке в различные ценные бумаги (акции, облигации), стремясь при этом обеспечить максимально возможную доходность для инвесторов фонда.

Существуют ли ПИФы в таком виде на западе или это наше изобретение? В каких еще странах развита эта система?

Индустрия инвестиционных фондов существуют более ста лет. Особое распространение она получила в США, Западной Европе, Японии и Австралии. В России эта индустрия еще молодая, но ее развитие идет очень большими темпами.

Принадлежит ли имущество Фонда Компании по управлению активами?

Нет. Имущество (активы) фонда является имуществом владельцев инвестиционных сертификатов фонда, которым они владеют на праве долевой собственности.

Инвестиционный фонд - отличительные особенности

Гарантируется ли минимальная доходность вложений в инвестиционный фонд?

Нет, согласно Положению Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку № 3 от 11.01.02 (ст.8.1.18), Компания по управлению активами не имеет права гарантировать доходность инвестиций в инвестиционные фонды.

Насколько рискованно вложение денег в инвестиционный фонд?

Вкладывая средства в паевой инвестиционный фонд, нужно понимать, что, как и любая инвестиция, она несет в себе определенные риски. Каждый из этих рисков мы постарались максимально минимизировать: (1) Рыночные риски. Они связаны с тем, что цены на финансовые инструменты, находящиеся в портфеле фонда, могут как расти, так и падать. И снизить эти риски может лишь профессионализм менеджеров КУА. На сегодня КУА Драгон Эсет Менеджмент собрала высокопрофессиональную команду менеджеров по управлению активами, которая состоит из профессионалов с большим опытом работы как на украинском, так и на международных рынках капитала. (2) Риски сохранности активов. Эти риски связаны с надежностью хранителя, у которого инвестиционный фонд хранит свои активы. У всех инвестиционных фондов, находящихся в управлении КУА Драгон Эсет Менеджмент, этот риск максимально минимизирован, поскольку хранителем является ИНГ Банк Украина, который на сегодня имеет самую высокую и надежную репутацию на рынке Украины. (3) Риски правдивости информации. Эти риски связаны с возможностью преднамеренного искажения информации. Данные риски практически отсутствуют в свете качественного и постоянного контроля как за деятельностью каждого инвестиционного фонда, так и за КУА в целом со стороны Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР).

Кто руководит ПИФом, кто принимает решения об операциях с ценными бумагами?

Решения об инвестировании средств ПИФа принимает Компания по управлению активами КУА Озон под контролем Хранителя АТ Укрсиббанк.

Что лучше - вложить деньги в ПИФ или самостоятельно инвестировать на фондовом рынке?

Если вы не профессионал фондового рынка, если у вас ограничено свободное время – то лучше вложить деньги в ПИФ. Инвестор, покупая инвестиционные сертификаты ПИФа, передает в доверительное управление средства профессиональному управляющему - Компании по управлению активами (КУА), которая заинтересована в максимальном приросте стоимости инвестиционных сертификатов (ИС). Купив ИС, инвестор получает возможность получить прибыль с минимальными затратами времени и собственных сил. Более того, гораздо больший объем средств в управлении КУА по сравнению со средствами частного инвестора позволяет КУА инвестировать денежные средства на максимально выгодных для своих инвесторов условиях и с меньшими издержками.

В чем преимущества ПИФа как формы инвестирования?

Основное преимущество ПИФа состоит в том, что инвестор, включаясь в коллективное инвестирование с относительно небольшими средствами, пользуется всеми преимуществами профессионального управления на фондовом рынке. Даже небольшая сумма, инвестированная через ПИФ, будет диверсифицирована, то есть активы фонда не вкладываются в одну или в небольшое количество ценных бумаг, что позволяет снизить риск. К другим преимуществам относятся: - Максимальная доступность и прозрачность информации о деятельности фонда; - Жесткий контроль над деятельностью фонда со стороны государственных органов; - Льготное налогообложение (согласно налоговому законодательству ПИФ не платит налог на прибыль).

В чем отличие инвестиционных фондов от банков?

В банке доход вкладчика не превысит процента по депозиту вне зависимости от того, какую прибыль получит сам банк. В фонде же инвестор получает всю прибыль, полученную фондом от инвестирования вложенных денег.

Чем ПИФ лучше депозита?

У ПИФа перед депозитом есть несколько преимуществ: - ПИФ потенциально может принести большую доходность, чем вклад в банке; - Средства, вложенные в ПИФ, можно забрать в любое время и в любом (в том числе – частичном) объеме без потери дохода по ним, в то время как по депозитам, как правило, предусмотрены штрафные санкции при досрочном разрыве депозитного договора.

Инвестиционный фонд - регулирование

Может ли ПИФ переехать, не предупредив инвесторов?

ПИФ никуда переехать не может, поскольку ПИФ - это всего лишь имущественный комплекс, т.е. инвестиционный портфель. Переехать может Компания по управлению активами. Свои новые координаты Компания обязана сообщить Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР), хранителю (АТ Укрсиббанк), Государственной налоговой инспекции и обязательно отразить эту информацию на своем сайте. Инвесторов предупреждать при этом необязательно. Поэтому в случае смены адреса КУА его можно узнать в любой из этих организаций или на сайте.

Могут ли средства фонда вкладываться в ценные бумаги иностранных компаний?

Согласно действующему законодательству – это возможно, но на практике это еще сложно реализуемо из-за слабого развития депозитарной системы.

Могут ли средства фонда инвестироваться в производные ценные бумаги (опционы и фьючерсы)?

Нет, это запрещено действующим законодательством.

Какими законами регулируется деятельность фондов? Перед кем ПИФы несут ответственность?

Основным законом, регулирующим деятельность фондов, является ЗУ «Об институтах совместного инвестирования», № 2299-ІІІ от 15.03.2001г. Согласно ст.33 ЗУ «Про ИСИ» «… компания по управлению активами несет имущественную ответственность за убытки, которые были нанесены Фонду ее действиями (бездействием), согласно закону и условиям договора. Компания по управлению активами возмещает затраты, понесенные Фондом, который осуществляет открытую подписку на свои ценные бумаги, если на протяжении года стоимость чистых активов Фонда в расчете на один сертификат Фонда уменьшилась ниже его номинальной стоимости более чем на 20% в результате нарушения компанией по управлению активами норм этого закона».

Компания по управлению активами

Оговариваются ли заранее, в какие ценные бумаги инвестирует средства Компания по управлению активами?

Да, это оговаривается в Инвестиционной декларации фонда. Ее можно найти на нашем сайте в соответствующих разделах по Платинуму, Ауруму и Аргентуму

Кто еще, кроме КУА, участвует в системе управления активами инвестиционных фондов?

Помимо Компании по управлению активами, в функционировании системы инвестиционных фондов участвуют Хранитель и Аудитор. Они являются юридическими лицами и обладают необходимыми лицензиями. Хранитель, отвечает за сохранность средств, аудитор подтверждает финансовую отчетность каждого инвестиционного фонда и самой КУА.

Должна ли компания по управлению активами предоставлять какую-либо отчетность инвесторам? Какую?

Ежедневно на нашем сайте публикуется изменение доходности фондов и стоимости инвестиционных сертификатов. Также на нем можно найти финансовую отчетность на каждую отчетную дату.

Кто регулирует деятельность Озон Капитал?

Деятельность компании регулируется Законами Украины, Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (ГКЦБФР) и Государственной комиссией по регулированию рынков финансовых услуг Украины (Госфинуслуг). Компания имеет лицензию ГКЦБФР АВ № 115164 от 04.05.2006 на деятельность по управлению активов институтов совместного инвестирования и пенсионных фондов и лицензию Госфинуслуг АБ № 115942 от 13.02.2007на деятельность по администрированию негосударственных пенсионных фондов.

Кто является контрагентами компании Озон Капитал?

Наши контрагенты – ведущие украинские и транснациональные финансовые компании среди которых ING Bank Украина, Райфазен Банк «Аваль», УкрСиббанк, а также Dragon Capital – крупнейший украинский инвестиционный банк.

Кто является клиентами КУА ОЗОН?

Наши клиенты инвестиционных фондов – это физические и юридические лица, которые понимают, что украинский фондовый рынок в долгосрочной перспективе будет расти, и, решив диверсифицировать свои сбережения, вложили их не только в депозиты и недвижимость, но и в фондовый рынок. Наши клиенты пенсионного фонда – это украинцы, которые осознали, что в ближайшей перспективе полагаться на государственное пенсионное обеспечение не стоит и решили самостоятельно позаботиться о своей состоятельной жизни на пенсии, став вкладчиками НПФ «Лаурус» и доверив нам как надежному и проверенному временем партнеру.

Почему КУА ОЗОН?

Инвестиционные фонды, находящиеся под управлением нашей компании, показывают неизменно одни из лучших показателей доходности и надежности в Укранине. Много лет подряд в рейтинге аналитических команд наша команда признается одной из лучших в Украине.

Какой опыт работы имеет компания КУА ОЗОН?

Компания ООО "КУА ОЗОН" была создана в 2006 году. Команда менеджеров по управлению активами имеет более чем 10-летний опыт работы как на украинском, так и на международных рынках капитала.

Какие услуги предлагает компания КУА ОЗОН?

ООО "КУА ОЗОН" предоставляет услуги по управлению активами инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов, а также по администрированию негосударственных пенсионных фондов.

Что поменялось в связи с ребрендингом?

В связи с ребрендингом у компании поменялось только имя и адрес. Теперь компания называется ТОВ «КУА ОЗОН», а новый адрес – Киев 03150, ул. Антоновича 60/16. При этом код ЕДРПОУ компании остается прежним. Так же компания полностью сохранила всю свою команду и продуктовую линейку.

Не нашли ответа на свой вопрос?

Спросите наших специалистов и мы обязательно вам ответим.


Фонды в управлении

Фонды в управлении

Аргентум

ЦИС*

69.38 грн.

-0.1 %

СЧА*

2 419 254 грн.

-0.1 %

Платинум

ЦИС*

547.31 грн.

-0.01 %

СЧА*

13 225 289 грн.

-0.01 %

Аурум

ЦИС*

69.34 грн.

-0.04 %

СЧА*

2 634 846 грн.

-0.04 %

Лаурус

ЦИС*

3.78611 грн.

+0.02 %

СЧА*

13 385 710 грн.

+0.02 %

Значения Индексов

ПФТС индекс

533.18

-0.22 %

UX индекс

1 689.38

+0 %

Общая СЧА фондов

31 665 100 грн.

ЦИС и СЧА на 19 Апреля 2019 **

*ЦИС — Цена инвест. сертификата, акции, пенсионной единицы

*СЧА — Стоимость чистых активов

**ЦИС и СЧА рассчитаны на конец предшествующего рабочего дня

А у Вас есть финансовый план?

УкрсибБанк
Райфайзен
Dragon Capital